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2024-03-08 02:50:29
2023年6月证券公司“白名单”_中国证券监督管理委员会
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索 引 号
bm56000001/2023-00007101
分 类
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发文日期
名 称
2023年6月证券公司“白名单”
文 号
主 题 词
2023年6月证券公司“白名单”
根据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核，现公布最新一期证券公司“白名单”。“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。
具体名单如下（按公司名称拼音顺序排序）：
公司名称
公司名称
1
安信证券股份有限公司
17
华西证券股份有限公司
2
北京高华证券有限责任公司
18
华鑫证券有限责任公司
3
财信证券股份有限公司
19
南京证券股份有限公司
4
财通证券股份有限公司
20
瑞银证券有限责任公司
5
东方财富证券股份有限公司
21
申万宏源证券有限公司
6
东方证券股份有限公司
22
西部证券股份有限公司
7
东吴证券股份有限公司
23
西南证券股份有限公司
8
东兴证券股份有限公司
24
兴业证券股份有限公司
9
高盛高华证券有限责任公司
25
中国国际金融股份有限公司
10
光大证券股份有限公司
26
中国银河证券股份有限公司
11
广发证券股份有限公司
27
中航证券有限公司
12
国金证券股份有限公司
28
中泰证券股份有限公司
13
国联证券股份有限公司
29
中信建投证券股份有限公司
14
国泰君安证券股份有限公司
30
中信证券股份有限公司
15
国信证券股份有限公司
31
中原证券股份有限公司
16
华泰证券股份有限公司
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券商白名单更新：调入这5家，调出东北、国开、平安、招商证券_牛市点线面_澎湃新闻-The Paper
单更新：调入这5家，调出东北、国开、平安、招商证券_牛市点线面_澎湃新闻-The Paper下载客户端登录无障碍+1券商白名单更新：调入这5家，调出东北、国开、平安、招商证券澎湃新闻高级记者 田忠方2023-06-21 19:04来源：澎湃新闻 ∙ 牛市点线面 >字号证监会更新券商“白名单”。6月21日，证监会官网资料显示，最新一期的证券公司“白名单”，共有31家券商入选。与证监会上一次公布的2022年6月证券公司“白名单”相比，券商总数增加了1家，同时新增了5家券商，并调出了4家券商。具体而言，新增方面，财通证券（601108）、东方财富证券、东方证券（600958）、国联证券（601456）、西部证券（002673）等5家券商，最新进入了2023年6月证券公司“白名单”。调出方面，东北证券（000686）、国开证券、平安证券、招商证券（600999）等4家去年入选2022年6月证券公司“白名单”的券商，未能进入最新一期的券商“白名单”。证监会表示，根据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核，公布2023年6月证券公司“白名单”。“‘白名单’主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。”证监会强调。截至目前，证监会共发布了8期证券公司“白名单”，其中2021年发布了5期，2022年发布了2期，2023年发布了1期。2021年5月28日，证监会表示，为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，公布了首批证券公司“白名单”。“近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照‘分类监管、放管结合’的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行‘白名单’制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。”证监会彼时指出。值得关注的是，券商进入白名单后，在业务的开展上会有一定程度的便利性。具体而言，一是能减则减。证监会对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。在评选方面，证监会2021年发布首批“白名单”时曾指出，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见后最终确定。“监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。”证监会当时进一步指出。此外，值得一提的是，动态调整的证券公司“白名单”，一定程度被行业看作是替代已不再公开结果的证券公司分类评价。在连续公布十二年后，2022年各券商的分类评价结果没有进行公开，而是由各地证监局进行“一对一”通知。同时，2023年的证券公司分类结果，或继续不再公开。近期，澎湃新闻记者获得的南方某地证监局下发的《关于做好2023年证券公司分类评价工作的通知》称：“分类评价工作结束后，我局将按照证监会通报分类评价结果‘点对点’书面通知辖区各证券公司。”责任编辑：王杰图片编辑：胡梦埼校对：施鋆澎湃新闻报料：021-962866澎湃新闻，未经授权不得转载+1收藏我要举报#券商#白名单#证监会#平安证券#招商证券查看更多查看更多开始答题扫码下载澎湃新闻客户端Android版iPhone版iPad版关于澎湃加入澎湃联系我们广告合作法律声明隐私政策澎湃矩阵澎湃新闻微博澎湃新闻公众号澎湃新闻抖音号IP SHANGHAISIXTH TONE新闻报料报料热线: 021-962866报料邮箱: news@thepaper.cn沪ICP备14003370号沪公网安备31010602000299号互联网新闻信息服务许可证：31120170006增值电信业务经营许可证：沪B2-2017116© 2014-2024 上海东方报业有限公最新券商“白名单”出炉：新增3家 前十大券商仅缺席1家_腾讯新闻
最新券商“白名单”出炉：新增3家 前十大券商仅缺席1家_腾讯新闻
最新券商“白名单”出炉：新增3家 前十大券商仅缺席1家
文 | 周尚伃
合规风控是券商业务经营底线。
2021年，证监会首次推出“白名单”制度，引导券商重视合规经营。根据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，6月22日晚间，证监会发布2022年6月份证券公司“白名单”，共有30家券商入围。
“白名单”新增3家券商
据记者梳理，与上一期（2022年3月份）名单相比，新增了3家券商，分别为财信证券、广发证券、兴业证券，其余27家无变化。
同时，“白名单”与分类评价有一定的关联。从2021年证券公司分类结果来看，2021年共有15家券商评级跻身AA，而最新的“白名单”中，除了东方证券其余14家全部入选。
当然，也有评级为BBB的券商入围“白名单”。华西证券总裁助理、研究所所长魏涛曾表示，“白名单”与分类评价相关度较高，但又有差异，“白名单”更注重公司治理与合规风控，同时更加及时反映风险事件。
6月份证券公司“白名单”
制表人：周尚伃
可以看出，上述3家新进入名单的券商在2021年的评级均被上调。
自2021年5月28日至今，证监会已公布7期证券公司“白名单”。首批证券公司“白名单”中共有29家券商，此前的6期仅有国开证券1家新进“白名单”，而本次一次性新增了3家券商；另一方面，今年3月份“白名单出现一次性减少3家的情况，华宝证券、西部证券、浙商证券被调出了“白名单”。
证监会在公布首批证券公司“白名单”时表示，按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。
年报数据显示，新增的广发证券、兴业证券两家上市券商在2021年的合规风控投入较高，分别为4.38亿元、3.08亿元。其中，广发证券2021年在合规管理工作方面有高达10项内容，包括合规管理组织体系完善、合规管理制度及工作流程建设、合规管理信息系统建设、信息隔离墙管理、合规咨询与合规审查、反洗钱等等。
兴业证券则持续构建集团一体化的合规与风险管理体系，结合公司战略，全面提升集团合规管理与全面风险管理能力，严守合规经营底线，高度重视反洗钱管理、客户适当性管理等重点合规工作；严格执行中性偏稳健的风险偏好，持续完善风险管理体系，加快科技赋能，夯实风险管理文化建设等。
仅1家头部券商未进入“白名单”
按照2021年总资产排名，前十大券商中，只剩下海通证券未进入证券公司“白名单”；同时，2021年证券公司分类结果中，海通证券的评级由AA下降为BBB，也是头部券商中唯一评级不是AA的。
海通证券在2021年年报中也表示，面对公司的风险合规事件，全面检视内控缺陷，严肃问责警示力度，展现合规底线威力。海通证券也意识到在 “零容忍”“重处罚”的态势下，用形式合规掩盖实质合规的做法无法避免监管风险，底线性、原则性要求和管控细节不容忽视，业务在阳光下规范运作才是发展之道。而海通证券去年的合规风控投入高达6.74亿元，在已披露投入的上市券商中位列第一。
实际上，近年来，券商均不断提高对合规经营和风险管理的重视程度。其中，国泰君安坚信风险管理是证券公司的首要核心竞争力。方正证券合规及风险管理能力建设已被提升到集团战略高度。华泰证券以科技驱动合规风控专业能力提升，持续强化合规风控体系建设。第一创业则于2019年6月份就未来三年合规风控及信息系统建设投入向中国证监会做出承诺，承诺2019年-2021年每年对合规风控投入金额不低于前一年度营业收入的3%，并履行了承诺。
值得一提的是，进入“白名单”的券商可申请创新试点类业务，相关业务可走简化流程等。具体共有三项“福利”：
一是，能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
二是，能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
三是，创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。
当然，证券公司“白名单”不仅包括头部券商，一些中小规模、但合规风控水平高的券商也进入“白名单”，比如中航证券、中原证券及本次新进入的财信证券等。对此，长城证券非银金融分析师刘文强表示，这折射出监管层平衡考虑的思路。对“白名单”公司的业务及市场竞争力都会产生积极影响，包括境外业务、投行业务及创新业务试点等。
重磅发布！证监会公布首批券商“白名单”，29家证券公司上榜，有何意义？可享四大特权_腾讯新闻
重磅发布！证监会公布首批券商“白名单”，29家证券公司上榜，有何意义？可享四大特权_腾讯新闻
重磅发布！证监会公布首批券商“白名单”，29家证券公司上榜，有何意义？可享四大特权
证监会公布了首批证券公司“白名单”，29家券商榜上有名。
具体来看，29家券商包括了中信证券、中信建投、中金公司、国泰君安等大型券商，也包括了中航证券、中泰证券、华宝证券等中小券商。
这次证监会公布的证券公司“白名单”，也可以说是“流动红旗”。
证监会表示，证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。
合规风控先行，29家券商入围
证监会披露的“白名单”中，29家券商分别为：安信证券、高华证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、国金证券、国泰君安、国信证券、华宝证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源证券、西部证券、西南证券、招商证券、浙商证券、中金公司、银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投、中信证券、中原证券。
从名单可以看出，大型券商基本入选，但也不乏一些中小型券商。值得注意的是，此次被纳入“白名单”的券商中，有部分头部券商“缺席”，如海通证券、广发证券等。
“白名单”券商将拥有这些特权
证监会相关部门负责人表示，证监会公布首批证券公司“白名单”是为了贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展。
近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。具体来说有四方面：
一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。
四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
其中，创新试点业务的公司须从白名单中产生，这一条备受市场关注。
当前，券商创新逐渐转向金融科技、衍生品交易和增值服务方面，按照白名单制度，只有上榜券商可享受“试点特权”，这也就意味着不在白名单上的券商创新业务将受到影响。
“白名单”持续动态调整
按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、证监会相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。
证监会表示，后续将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。
证监会强调，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。
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证监会公布首批证券公司“白名单”
2021-05-29 10:11
来源：
证监会网站
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为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会公布首批证券公司“白名单”。
近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。具体来说：一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。
后续，证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。
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证监会更新证券公司“白名单”：5家券商新进 4家被调出--经济・科技--人民网
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证监会更新证券公司“白名单”：5家券商新进 4家被调出
2023年06月25日17:23 | 来源：人民网
小字号
人民网北京6月25日电 （黄盛）据证监会官网消息，日前，证监会发布2023年6月份证券公司“白名单”，共有31家券商进入“白名单”。与上一期即2022年6月份的“白名单”相比，本次“白名单”新增5家券商，同时调出了东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家券商。
2023年6月证券公司“白名单”。 来源：证监会
据介绍，证监会于2021年5月建立了证券公司“白名单”制度，旨在压实证券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证券行业高质量发展。具体而言，证监会将公司治理、合规风控有效的证券公司纳入“白名单”，并从三个方面进行支持：一是能减则减，对纳入“白名单”的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求；二是能简则简，简化部分监管意见书出具流程，首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书；三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。
据业内人士表示，按照依法、审慎的原则，纳入“白名单”的证券公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。“白名单”制度推出运行以来，通过“有进有出”的动态调整机制，把一批治理运作规范、合规风控水平较高的公司纳入，及时调出被行政处罚或被采取重大监管措施的公司，对行业形成了有效的正向激励和声誉约束。
“下一步，证监会将聚焦监管主责主业和实现高质量发展的要求，持续总结评估实施效果，更加突出证券公司精准高效支持科技创新，助力现代化产业体系建设，更好服务居民多元化金融需求等服务实体经济功能发挥的导向。”证监会表示，近年来，证监会根据日常监管情况和“白名单”实施效果，持续优化评价标准，重点关注股权权属清晰、经营保持稳定、合规内控有效、风控指标持续达标、不存在同业竞争、未被采取重大监管措施或处罚等指标。
(责编：王连香、吕骞)
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人民网北京6月25日电 （黄盛）据证监会官网消息，日前，证监会发布2023年6月份证券公司“白名单”，共有31家券商进入“白名单”。与上一期即2022年6月份的“白名单”相比，本次“白名单”新增5家券商，同时调出了东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家券商。…
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人民网北京6月25日电 （记者王震）据海关总署办公厅官方微博@海关发布消息，6月18日，长沙邮局海关在进境邮件中查获活体甲虫14只。该邮件申报为“曲奇饼”，现场关员开箱查验发现，内件为14个养虫盒，每个养虫盒内均有1只甲虫。…
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证监会重磅发布！首批券商“白名单”出炉！29家证券公司上榜_腾讯新闻
证监会重磅发布！首批券商“白名单”出炉！29家证券公司上榜_腾讯新闻
证监会重磅发布！首批券商“白名单”出炉！29家证券公司上榜
来源：证监会发布
为压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会28日公布首批证券公司“白名单”，共29家证券公司首批纳入。
图片来源：证监会网站
据了解，证监会对纳入“白名单”的证券公司取消部分监管意见书要求，简化部分监管意见书出具流程，并且规定，创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。
启用“白名单”
免除部分监管意见书要求
证监会指出，近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入“白名单”的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。
具体来说：一是能减则减。对纳入“白名单”的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。
四是未纳入“白名单”的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
逐步将更多监管事项纳入
证监会介绍，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。
证监会表示，监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。
证监会明确，后续将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。
证监会指出，为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。
证监会公布首批券商白名单：29家证券公司上榜 有何意义？可享四大特权|白名单_新浪财经_新浪网
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证监会公布首批券商白名单：29家证券公司上榜 有何意义？可享四大特权
证监会公布首批券商白名单：29家证券公司上榜 有何意义？可享四大特权
2021年05月29日 00:00
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证监会公布了首批证券公司“白名单”，29家券商榜上有名。
具体来看，29家券商包括了中信证券、中信建投、中金公司、国泰君安等大型券商，也包括了中航证券、中泰证券、华宝证券等中小券商。
这次证监会公布的证券公司“白名单”，也可以说是“流动红旗”。
证监会表示，证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。
合规风控先行，29家券商入围
证监会披露的“白名单”中，29家券商分别为：安信证券、高华证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、国金证券、国泰君安、国信证券、华宝证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源证券、西部证券、西南证券、招商证券、浙商证券、中金公司、银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投、中信证券、中原证券。
从名单可以看出，大型券商基本入选，但也不乏一些中小型券商。值得注意的是，此次被纳入“白名单”的券商中，有部分头部券商“缺席”，如海通证券、广发证券等。
“白名单”券商将拥有这些特权
证监会相关部门负责人表示，证监会公布首批证券公司“白名单”是为了贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展。
近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。具体来说有四方面：
一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。
四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
其中，创新试点业务的公司须从白名单中产生，这一条备受市场关注。
当前，券商创新逐渐转向金融科技、衍生品交易和增值服务方面，按照白名单制度，只有上榜券商可享受“试点特权”，这也就意味着不在白名单上的券商创新业务将受到影响。
“白名单”持续动态调整
按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、证监会相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。
证监会表示，后续将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。
证监会强调，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。
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30家！最新券商“白名单”出炉 海通、东方证券等头部券商继续缺席
30家！最新券商“白名单”出炉 海通、东方证券等头部券商继续缺席
2022年06月23日 00:09
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炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 时隔三个月，证券行业最新版“白名单”出炉！
6月22日晚间，证监会公布2022年6月证券公司“白名单”，这也是证监会至今发布的第7份白名单。
在此次名单中，共有30家券商上榜，比2022年3月时新增3家券商，分别为财信证券、广发证券和兴业证券，海通证券、东方证券等头部券商继续缺席。
具体来看此次“白名单”的完整版：
证监会表示，其根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。
三家券商新进“白名单”
自证监会开始公布“白名单”开始，每期名单的变化就成了业内关注的焦点。在最新一期中，共有三家券商新加入，分别为财信证券、广发证券和兴业证券。
在2022年3月的“白名单”中，首次调出三家券商，分别是华宝证券、西部证券、浙商证券。令人遗憾的是，上述三家被调出的券商，此次仍未上榜。
在2021年5月首份证券公司“白名单”发布后，2021年7月至2021年12月，证监会四度更新证券公司“白名单”。其中，仅有2021年9月发布的“白名单”中新增国开证券，其余三次均无变化。
也即，从首份“白名单”落地至今，新增券商为国开证券、财信证券、广发证券和兴业证券，调出券商为华宝证券、西部证券、浙商证券，其余公司无变化。
从名单内容来看，30家券商中既包含中信、中金、国君、银河等头部券商，亦包含东兴证券、东北证券、浙商证券等特色中型券商，高盛高华、瑞银证券等外资控股券商亦有上榜。
海通、东方继续缺席
虽然证监会的“白名单”并不“唯大者上”，但头部券商持续缺席，同样受到关注。
以总资产为指标判断，在此次广发证券新加入“白名单”后，资产体量在TOP15的券商中，未进入“白名单”的只有海通证券和东方证券，其余券商均在名单之内。
作为沪上三巨头之一，海通证券近年来业务发展实力不容小觑，但屡受合规问题掣肘。
今年4月，证监会发布2021年证监稽查20起典型违法案例，“海通证券未勤勉尽责案”位列其中。
证监会指出，该案是一起财务顾问未有效履行持续督导义务的典型案件。海通证券在奥瑞德光电股份有限公司2017年度持续督导工作中，未对上市公司对外担保、民间借贷等事项保持充分关注，未对相关事项进行充分核查和验证，出具的报告存在虚假记载。
在该案中，海通证券被没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款，合计罚没400万元，而直接负责该项目的主管人员也分别被予以5万元罚款。
此外，2021年3月，海通证券因“永煤债”事件中存在多项违规，被责令12个月内暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，海通资管被责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务12个月、暂停新增私募资产管理产品备案6个月，相关业务责任人被采取认定为不适当人选2年等监管措施。
“白名单”好处几何？
虽然明言“白名单”主要供证券监管部门使用，不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的，但对于券商来说，入围“白名单”还是将得到多项“实惠”：
一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。
对于未纳入“白名单”的证券公司，证监会明确不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
在上述三项“福利”中，第三条福利政策引导券商在未来开展创新业务时需要先做好合规风控，否则会因为不在白名单上相关业务开展受到影响。整个行业在未来经营过程中将会更加重视合规风控，这也是监管设立白名单制度的初衷。
在发布首份证券公司“白名单”时，证监会曾表示，为切实增加“白名单”公司的获得感，将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。
中信建投非银分析师赵然此前指出，“白名单”入选公司主要在融资便利程度和创新业务类型两个方面获得了政策扶持。考虑到动态白名单制度叠加上券商自身的经营能力，头部上市券商将通过在创新业务开展上获得先发优势，获得额外的盈利成长空间。
东兴证券非银团队亦表示，上榜券商在自身各类型融资，为子公司提供担保和增资，创新业务等领域均将享受一定的政策及监管便利，有助于提升资本优势，降低资金等各类成本，进而提升品牌价值和盈利能力；并能优先开展创新业务，收获行业改革红利。预计名单内外券商中期在业务开展和综合竞争力的差距将逐步显现，未来“白名单”或将成为券商年度评级的先导指标，也将成为券商长期价值的重要参考。
（文章来源：中国基金报）
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重磅！券商“白名单”的最新变动
重磅！券商“白名单”的最新变动
2024年02月01日 19:51
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新规！白名单变动
自首批“白名单”推出三年来，入榜券商不断发生着变化。多方信源显示，监管近期调整更新了证券公司白名单评估标准（下称“新规”），细化了多项具体要求。
细化调整
据悉，证监会在保留原有的六大框架要求的同时，进行了细化调整，并且将券商子公司、分公司及营业部的受处罚情况纳入评估范围。
在股权和经营方面，不予纳入白名单的情况包括：处于重大股权变更、董事会或管理团队重大变更的过渡期，治理结构、经营管理可能发生重大变化；股东存在未整改完成的重大事项，可能影响经营稳定的。同时要求入围白名单的券商应具备持续盈利能力，近三年累计净利润为正。
在合规内控方面，要求券商根据《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理办法》等规定建立了有关合规内控制度，合规内控不存在重大缺陷。
在风险控制方面，要求券商审慎开展高风险业务，风控有效执行。不予纳入白名单的情况包括：融资类业务潜在风险较大，近两月自有资金股押违约规模增量和存续两融穿仓金额占净资本比重显著高于行业正常水平；公司债券自营持仓潜在信用风险和流动性风险显著高于行业正常水平。
在同业竞争方面，要求符合“一参一控”，不存在同业竞争。
在监管处罚方面，入榜券商最近36个月内未受到刑事、重大行政处罚，最近12个月内未因重大违法违规事项被采取过监管措施、没有因涉嫌违法违规事项正在被立案调查；公司董监高最近36个月未被采取市场禁入措施，最近36个月未受到证监会行政处罚，最近12个月未受到证券交易所公开谴责，最近24个月内未因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人员、被撤销任职资格或证券从业资格。
对违规券商，监管提出了“容忍上限”——最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的，不接受公司白名单申请或暂停白名单权限。
其他要求，还包括新设券商需要展业已满3年。券商子公司的治理管控，合并至母公司进行统一考量等。
三年回顾
2021年5月，按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会首次发布了白名单，列示了在公司治理、合规风控有效的29家券商。而在2021年内，券商白名单还有四次更新。
2022年内，证监会两次发布白名单；其中，2022年6月入榜券商为30家。
2023年，证监会仅在2023年6月更新了一次白名单，入榜31家券商。至此，曾经入榜白名单的券商，合计达到38家。
与2021年5月相比，2023年6月已累计新增7家券商——财通证券、财信证券、东方财富证券、东方证券、广发证券、国联证券、兴业证券。累计退出5家券商——东北证券、华宝证券、平安证券、招商证券和浙商证券。
考虑到“黜落”的券商几乎都是头部或上市券商，行家猜测，更为可能的原因，或许是因为合规风控不足及监管处罚事项所致。
入榜意义
从证监会的态度来看，白名单“仅供内参”，要求“不得外宣”。然而，证券公司积极申请加入白名单，有着多项现实的意义。
在白名单实行之际，证监会就表示，为贯彻落实深化“放管服”改革工作要求，对纳入白名单的券商取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。
一是能减则减。纳入白名单的券商，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，确认符合法定条件后直接出具监管意见书，而不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见。
三是创新试点业务的券商须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。
四是未纳入白名单的券商不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
百家竞争
据中证协统计，现有的券商多达146家，合并后数量为107家。
在这份名单中，单是A股上市券商已有43家，3家券商在新三板挂牌，另有1家非上市券商在H股上市。进入等待交易所审核环节的拟上市券商现有6家。如果将母公司上市的东方财富证券、国盛证券、国投证券、华创证券、华鑫证券、江海证券、麦高证券、平安证券、五矿证券、湘财证券、英大证券、中航证券和中山证券纳入，超过半数的券商业已直接或间接投身资本市场。
在激烈竞争的证券行业，券商一方面要突出重围，扩大市场份额；另一方面，也要加强公司治理、合规风控。这就需要券商积极推动创新发展，注重员工培养和团队建设，努力提高自身的合规水平和服务质量，为投资者提供更加安全、稳定和专业的证券服务。
新的一年，新的要求，哪些券商有望新增进入白名单呢？
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